创新股权变更审查方式
促进企业健康有序发展
我们xx市工商局针对股权变更登记中出现的新情况和新问题，积极运用工商登记审查职能，创新股权变更审查方式，实行当面核对、现场签名，得到了服务对象的积极配合和大力支持，同时也有力维护了股东的合法权益，规范了股权变更登记行为。截止目前，我局登记窗口已对457家企业的股权变更实现了现场核对和签名，同时启动电话辅助核查13 次、司法核查 2次、其它形式的辅助核查15 次。
一、分析原因，寻求破解路径
（一）摸实情，深入展开调研。股权转让是公司存续过程中经常发生的情形，近些年股权争议案件数量不断增加，以申请材料中的签名不真实为由请求工商机关撤销变更登记的案件也不断增多，严重影响工商机关依法履行职责，障碍了市场主体的健康发展。为此，从2011年开始，我局就开始关注并着手“股权变更”方面的工作情况调研，深入多家企业，与企业法人、股东进行广泛座谈，并对收集的情况建议进行归纳分析。通过分析，我们发现，企业登记机关在审核登记时，基本遵循的是“形式审查为主，实质审查为辅”的原则，而多数企业股东法律意识又不强，他们往往为了图方便，总是在没有任何委托的情况下，由经办人随意代签代办，而窗口工作人员在审查资料时又无法对股东的签名进行识别，导致企业提交材料的真实性和合法性不能得到有效保证，甚至出现有的股东连自己的股权被转让了都不知道，为股权纠纷的产生埋下了隐患。
（二）想对策，创新工作机制。为了彻底扭转这一被动工作局面，市局党组经过慎重研究后决定，积极探索推行股权变更登记股东亲自到场签名制度，并以工商[2012]82号文件创新出台了《xx市工商行政管理局关于公司股权登记实质性审查适用意见（试行）》，意见要求采取重点审查和审慎审查相结合的方式，实行股权变更当事人当面核对、现场亲笔签名，初步建立起全新的股权变更审查工作机制。该意见的全面推行，既解决了工商部门形式审查对恶意变更登记发现难的问题，同时也克服了登记机关因不具备全面实质性审查的手段和能力而带来的不足。
二、规范流程，严格审查把关
（一）抓住重点，严格形式审查。首先，在股权转让登记申请时，原则要求申请人持二代身份证到登记窗口现场进行核查，确实不能到场的商议双方认可的替代办法。其次是重点审查以下四项内容：一是转让双方的身份证明或资格证明是否具备法定条件，是否真实有效；二是转让的股权是否在股权质押和股权冻结期限内；三是转让双方是否涉及其他经济纠纷；四是转让方签名笔迹是否与原登记资料签名一致。
（二）分门别类，启动实质审查。主要有以下5种情形出现时，启动实质性审查：一是转让方签名笔迹与原登记资料有明显差异的；二是转让双方身份证明或资格证明可能存在虚假或失效的；三是企业信用等级为D级（含D级）以下公司的股东；四是存在民事纠纷或有严重失信行为的股东转让股权的；五是利害关系人对股权变更提出诉求的。在股权变更实质性审查的操作过程中，我们按照首选现场确认、次选电话确认、再选实地核查、最后选择司法公证的顺序依次进行。2012年5月，xx市某机电设备有限公司办事人员来到我局登记窗口，要求办理股权变更手续。在审查该公司的申请材料时，工作人员发现其股权变更相关文件股东签名与电子档案中该公司之前的变更文件签名明显不符，工作人员问询时，当事人支支吾吾、含糊其词，针对这种情况，工作人员当即要求股东必须到现场进行确认，后来，该申请人见情况不妙，悄悄离开了窗口，至今股东也未曾出现，从而避免了一起典型的恶意股权变更。
三、优化服务，促进健康发展
（一）变通指导为企业增内力。我们开展市场主体增量行动，在追求量的增加的同时，更注重质的提高。从近年申请股权变更的事例来看，不少企业老板都想让公司股权更加明晰，但是由于运作缺少规范或手续不严格，往往因股权转让引发纠纷。股权变更现场签名制度的推行，不仅维护了股东合法权益，明晰了投资人的股权关系，而且更好的规范公司登记登记行为，为企业的长远发展奠定了重要基础。2012年5月，xx市某置业有限公司向我局提出了股权变更申请，通过多方了解，发现股东之间在股权转让问题上存在分歧，由于该公司的股东皆为外地法人股东，无法实施现场审查，经商议，我们建议转让双方委托律师到场，经过协商，双方达成一致意见，顺利完成了股权转让手续。
（二）顺势引导为企业添活力。老企业求生存、新企业求发展，老企业的股权转让给新企业，让老企业冲破旧体制束缚，摆脱经营困境，新企业运用新优势盘活老企业的资产，激活生产要素，实现资源优化配置，新老企业都增添了新的活力。2012年10月，xx市某食品有限责任公司原股东方某因经营管理不善，企业面临停产。省国资委所属xx农发投资有限公司愿意现金入股帮其摆脱困境，但在实际操作上存在某些障碍，我局工作人员了解到这一情况后，当即报告市政府领导同意后，借势引导其通过重组，来理顺林某、刘某和xx农发投资有限公司三者之间的股权关系，使其从法律层面确立了较好的股权关系，该企业也很快走出了低谷。
