案件防控工作是银行业安全的基础，对农发行来说，更是确保安全、稳健经营和持续发展的“生命线。xx市支行积极开展案件防控治理工作，通过梳理规章制度、再造业务流程、规范员工行为、排查业务风险、强化问责力度等一系列措施，风险管理意识全面增强，内控管理质量明显进步，风险管理水平持续提高，案件防控长效机制基本建立，使案件防控工作逐步步入常规化、制度化、规范化轨道。
　　一、抓基础，全员案防意识提升到位。xx支行坚持以人为本，从杜绝案件的源头出发，进一步加强员工政治思想、职业道德、法律法规和案例警示教育，引导干部员工以对组织负责、事业负责和个人负责的高度的责任心和强烈的使命感，把案件防控放在心上，抓在手上，自觉贯穿于各项工作的始终，渗透到经营管理的全过程，从思想上构筑起牢固的风险防范“堤坝”。xx市支行高度重视案防教育培训，将其列为年度培训计划的“必修课，做到“逢培训必讲案防”。建立经常化培训学习机制，确保当年在岗员工培训率达到50%以上，新招录人员培训率达100%。组织重要岗位（柜员、会计、信贷、安保、计算机）专业培训，提高员工业务素质。采取集中培训与职工自学相结合，坚持边学习、边分析、边整改，在员工中树立安全防范无小事、内部管理无琐事、合规经营无特事的案防意识。强化合规文化建设。以上级行各项经营理念和治行方略、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。同时，通过培育合规文化、强化合规管理，在社会上和公众中树立了农发行的良好形象。强化警示教育。制定警示教育课制度，紧密联系实际，以案说法，引用一些贿赂典型案件进行以案说法。教育引导员工紧绷案件防控之弦，常思违规违纪之害。通过一系列的思想教育，使全行员工一是充分认识到案防工作不是哪一个部门的事而是全行每位员工义不容辞的共同责任，营造了齐抓共管，群防群治良好的案件防范环境。二是充分认识到案防工作不是小事，而且必须从小事着手，只有从细微之处发现问题，才能防患于未然。三是更加深刻的认识到合规操作涉及农发行各条线、各部门，覆盖业务的每一个环节。
　　二、抓保障，规章制度落实到位。为强化制度落实，提高制度执行力，xx市支行根据“加强针对性、增强操作性、形成系统性、确保连续性”的总体目标，本着可行性、制约性和规范性的原则，横向到边，纵向到底，不留死角，把内控要求全面落实到制度上。同时，建立各种突发事件应急处置预案，明确应急响应级别、处置方式、工作流程、报告路径、工作措施、责任划分及其他有关要求，形成一套完整的处理程序。确保每一项业务、每一个流程都有章可循，有规可依，建立起覆盖所有机构、全部业务的规章制度和业务流程。
　　三、抓关键，管理人员履职到位。xx支行通过抓班子、带队伍，落实三个责任，形成上下联动、齐抓共管的案件防控合力。一是抓好领导职责的落实。在成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部室负责人为成员的案件防控领导小组的基础上，明确行长作为案件防控第一责任人并承担首要责任，副行长作为经营管理的主要责任人、各部室负责人一并承担责任。至上而下形成单位“一把手”亲自抓，分管领导负责抓，监察部门具体抓，其他部门配合抓的工作格局。二是抓好部门职责落实。要求各部门负责人强化落实各自管理的条线责任，加强业务辅导和监督检查，切实提高执行力，提高工作效率和质量。
　　四、抓措施，工作监督检查到位。深化专项检查。去年以来，xx支行开展了“党员领导干部廉洁从政自查”“商业贿赂专项整治”“两个监督办法”落实情况检查“小金库”清理整治、行风评议等专项检查活动。通过上述各项检查，有效地提升了全员的合规意识，整洁了滋生案件的土壤，防范了案件的发生。强化风险排查。一是全面落实交流、轮岗和强制休假等“四项制度”。每年进行坐班主任交流，对支行会计业务现场进行全面彻查；按规定对重要岗位和敏感环节人员进行轮岗和强制休假，杜绝长期在一个岗位存在操作和道德风险发生；二是重点强化案件控制的“六个重点环节，对“IC卡管理、印鉴密押、空白凭证、查询对账和复核授权”等内控管理制度的落实情况进行梳理评估，逐项“补课”，确保各项案件防控措施落到实处。三是切实落实银行与客户、银行与银行以及银行内部的适时对账制度，最大限度避免资金风险。四是加强对员工异常行为的监测分析。实行员工8小时内外行为联动监督，重点监督是否涉及“黄赌毒、经商办企业、异常消费等“九种人”的问题。强化例会分析。通过召开案件防控分析例会、廉洁从业例会等多种形式的会议，认清案件形势，把握案件特点，剖析案件原因，阐明案件危害，提示案件风险，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排，及时排除案件风险隐患，有效防范案件发生。
　　五、抓根本，责任追究到位。建立整改台账，逐条整改。对查处的各类问题，建立整改台账，经常组织问题整改“回头看，发现在整改过程中弄虚作假、蒙混过关的，从严进行追究。建立严格执行规章制度的倒逼机制和监督机制。按照“自查从宽、他查从严，尽职免责，失职重罚”的原则，对多次检查中发现的同质同类问题，加大责任追究力度，促进内控制度得到较好贯彻执行。对检查、审计中发现的各类问题，按处罚上限严格责任追究，让违规违纪者心痛，让违规违纪者警醒，倒逼各项规章制度的落实。建立案件防控责任和查处机制。对员工违规行为有明确的规定，使员工清晰明了地知道自己违规后应受到的处理。实施严格的责任追究，做到了有章可循，有规可依。对存在的问题绝不遮遮掩掩，大事化小，小事化了。对违规违纪责任人的处理绝不避重就轻、姑息迁就。从小事和细处抓起，杜绝日常违规违纪行为的发生，加大对一般性违规行为的惩处力度，促使员工养成依法经营、合规操作的良好习惯，形成一个“不想违规、不敢违规、违规绝不放过”浓厚氛围，从而提高案件防控的自觉性和能动性。

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