近日，根据xx证监局《关于“诚信服务、诚信经营、诚信交易”主题座谈会有关情况》（吉证监发【201x】xxx号）通知, 我营业部接到指示，上下高度重视，根据要求认真开展自查工作，分别从内部控制执行、适当性管理、权限管理和人员资格、营销管理、融资融券、投诉处理、信息系统等方面深入开展工作，具体汇报如下：
一、内部控制执行
首先，一个营业部整体工作的正常运转，靠的是完善而严格的内部管理。在运营管理工作上，我根据总部及分公司有关规章制度，结合营业部的实际，制定了一整套营业部的管理制度，针对交易运行、客户服务、信息安全、合规风控、行政综合等方方面面进行了制度的完善和细化，涵盖考核制度、日常管理制度、财务制度等，使营业部的管理工作无论是员工考核、绩效核定、日常资金的调度与管理、各项费用支出的控制，还是相关风险点的监控等都做到有章可循，确保了营业部经营的正常运转和业务的健康发展。
二、适当性管理
零售业务一直是证券公司的核心业务，提升专业服务水平，也是证券行业必须高度重视的问题。原先行业呼吁建立以“市场为导向、客户服务为中心”的服务理念，我部认为要在“中心”的基础上，建立“财富专业化适当性分层服务”理念，满足不同客户多元化、个性化的投资需求，为投资者提供综合性金融服务，真正做到将客户的利益与公司长远发展有机结合。
据此，客户的适当新管理工作一直放在营业部各项工作的首位，我部根据投资者工作要求及公司合规工作要求，在“财富专业化”基础上对营业部客户进行筛选及分析，根据筛选出的名单，制定相应的投资及管理规划。营业部在公司投资者教育要求的基础上，结合营业部投资者的特点，不定期的举办投资者教育课堂，从证券的基础、交易到分析，由浅入深的进行投资者教育，在充分对投资者进行风险……
