2016年，我部反洗钱工作在公司各级领导的指导下，认真贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，持续完善、细化反洗钱内部控制制度及工作流程，加强对客户身份识别的基本信息及时更新及可疑账户的监管工作，多次组织员工认真学习，使营业部业务的持续发展与反洗钱工作齐头并进，取得了较好的效果。现将我xxx证券营业部2016年反洗钱工作情况报告如下：
　　一、反洗钱内控制度及操作规程
　　（一）反洗钱内控制度的基本情况
　　我部为适应证券行业反洗钱工作的需要，增强反洗钱自律规则的时效性和可操作性，对《xx证券股份有限公司xxx证券营业部反洗钱内部控制制度实施细则》制度进行修订。我部反洗钱内控制度基本涵盖了所有法定的业务环节，对我部反洗钱工作的开展具有一定的指导意义和严格的约束力。
　　（二）反洗钱宣传与培训工作落实情况
　　2016年，我部按照上级领导的意见认真组织反洗钱小组会议及培训，营业部全体反洗钱小组成员学习了公司修订后的反洗钱相关管理规定，对修订的内容，由其是对身份证明材料过期客户的限制措施及增加的客户风险等级划分的有关要求内容进行了重点学习，并强调了在创新业务办理中，更要注意反洗钱工作，将新业务发展与反洗钱工作共同推进。
　　二、客户身份识别及交易记录保存方面
　　（一）随着零售业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，我营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性。
　　（二）我营业部在为客户办理业务时，认真了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。通过持续识别和重新识别，对……

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