一、证券公司业务概述
　　证券公司业务主要涵盖证券零售、自营、承销与保荐、投资咨询、与交易、投资活动有关的财务顾问、资产管理等。业务内容虽多，模式单一，业务收入呈现零售、自营、发行与承销业务独大的情况，其中零售业务、自营业务又因市场的波动出现大幅振荡，发行与承销又经常受制于市场规模及证监会IPO暂停的行政指导。
　　二、公司业务创新现状分析
　　（一）两融业务态势良好
　　我们通过推动融资融券业务快速的发展以及开展约定式回购、转融通、代销金融产品等业务，对公司已有的金融产品与服务进行了重新的分解与组合，使公司的金融产品更适合市场的发展与需求，在满足客户的收益性、流动性和安全性需求方面，公司创新金融产品得到了一定层次的提高。
　　（二）电子化平台搭建良好
　　公司推动客户服务的标准化、产品化和电子化进程，通过电子平台向客户提供多种投资选择，加快了信息传递速度、大幅度降低了交易成本，同时，公司电子平台的建立也使公司在处理内部文件、资料、账务和各种金融零售业务上更加快速便捷，多渠道服务体系使公司原有零售业务渠道与电子渠道相结合，突破了传统营业网点的局限性。
　　（三）服务方式创新形式多样
　　我们对证券营业部功能重新定位，改革营业部组织结构体系，向客户提供更为人性化、个性化的服务。公司在一些地区的营业部大力开展投行业务、债券发行、投资顾问及新三板项目承揽等非传统零售业务，在理财业务方面，结合金融工具的创新以及金融产品的中心组合，帮助客户进行理财规划，为公司带来更多利润。
　　三、业务创新策略
　　（一）形成自己的特色化品牌竞争力
　　根据中国证监会发布的行业发展规划，到2020年，全行业证券经营机构数量将由目前115家增长至700家，市场开放必然加剧竞争，优胜劣汰的规则将使更多证券公司面临生死存亡考验。送将倒逼证券公司向专业化和特色化经营发展。在竞争中取胜必须形成自己的核也竞争力，而核必竞争力来自自己的专业能力和特色优势。
　　（二）打破产业局限 进行差异化创新
　　证券公司所面临的市场竞争不仅仅只是证券市场行业内的竞争，而是与其它金融业，乃至是非金融业之间的竞争，保险公司、P2P金融平台、IT服务机构、证券投资咨询机构、银行、互联网金融公司、基金公司等都成为了证券公司的现实竞争对手或者潜在竞争对手，针对这种情况，证券公司应该打破产业局限性，不断去优化管理自身的业务流程、业务概念和业务界面等，在多渠道夯实传统零售业务的基础上，公司可考虑改革营业部组织结构体系，实行差异化发展策略，借助互联网东风，以投顾业务与投资者分类管理为突破口，提升服务质量与水平，稳定客户的同时逐步实现服务方式的创新发展，为公司零售业务的长远发展奠定良好基础。
　　（三）跨越空间 进行领域创新
　　证券公司当前的发展趋势是业务多元化，我们要断地向关联领域拓展新业务，将传统的思维定势予以打破，去创新性拓展空间、延伸海外。可以通过做大资产管理产品业务和金融产品销售业务来优化现有业务结构收入。加大金融产品开发的力度、提高现有金融产品的产品净值，努力发行风险可控的固定收益的金融产品提供给客户，最终形成具有自身特色的金融产品品牌。凭借产品的口碑效应吸引新增客户。
　　四、打造综合性金融服务平台
　　一些西方国家的成熟的证券市场的发展历程里，大部分的一般规模的证券公司都已经从传统的零售自营模式转型到了财富管理模式。“金融超市”般的组织构建也逐步建立起来，但与真正的“综合性金融服务平台”还差很远，集团可以利用内部优势，盘活“银、证、保”相关资源，主要目标是尽可能满足大多数客户的资产投资方面的需求，所以从单一的传统模式向复合的财富资产管理迈进，在许多国际先进金融机构，资产管理+投资银行紧密结合的方式方法也已经超过传统金融业务，表现出更大的活力，建议打造“投资银行+财富管理+资产管理”综合金融服务平台，在共享项目资源的同时，全面提升公司客户服务能力。
　　另外，公司也必须积极利用集团背景和上市公司的优势，组织实现并购与股权投资。股权投资要实现投资收益和业务前瞻布局兼顾，推动直投子公司向成熟的PE模式转换，形成稳定的盈利模式和盈利规模；健全固定收益的业务链和地区布局，积极发展固定收益全产业链；通过参股、并购完成金融控股集团维形健全投资团队，推动直投子公司聚焦股权投资业务，进一步向PE模式转型，为公司持续发展打好基础。
　　五、结语
　　新时期的发展态势下，我们是亟需完成转型以便实现长远发展。转型离不开新思路新方法，只有跳出框架，大胆去想，踏实去做，才能实现突破，以求发展成长，除此之外，还要加强我们自身的业务监管，不断完善监管机制与管理结构，使得业务转型工作更有效率地开展。

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