xx月xx日，接总公司通知，近期多家证券公司、营业部接连发生因营销人员代客理财引起的信访投诉或法律诉讼，根据《xxx公司辖区营销人员代客理财风险自查活动方案》，为进一步提高风险防范意识，排除营销人员代客理财的风险隐患，避免类似事件发生，总公司组织辖区营业部营销人员代客理财专项自查活动，我部接到通知，领导高度重视，立即组织全体员工进行工作准备，分别从营销人员展业行为、客户回访核实、营业部合规培训、营销人员档案整理、自查期间合规监控数据核实、制度完善等方面进行全面自查，现将自查工作汇报如下：
　　一、营销人员代客理财自查工作概述
　　首先，营业部组织全体员工认真学习《xxx公司辖区营销人员代客理财风险自查活动方案》并深刻领悟，营业部营销人员代客理财自查工作小组负责此次自查工作，负责制订自查工作方案，组织、协调各部门开展实施，我部已就此方面建立健全内部管理制度，确保风险可测、可控、可承受，将此项工作纳入整体风险控制体系，建立风险监控和预警机制，制定应急处理预案，进一步加强日常运营的合规管理。
　　二、成立营销人员代客理财自查工作小组
　　营业部根据风险自查的情况，结合监管机构、交易所、协会、公司要求以及营业部实际情况，成立营销人员代客理财自查工作小组。具体人员安排如下：
　　组 长：xxx
　　副组长：xxx
　　组 员：xxx、xxx、xxx、xxx
　　三、营销人员展业行为自查
　　在此次自查工作中，针对营销人员展业行为，我部进行全面自查，总体来说我部严格遵守国家法律法规、监管部门相关规章制度以及公司相关管理办法等的各项规定，履行相关职责，自觉维护公司、营业部、员工、证券经纪人及客户的合法权益；严格执行员工、证券经纪人……

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