**证券顺应行业创新发展势头，在努力挖掘传统业务和优势业务盈利潜力的基础上，通过加强内部管理、推行成本控制、强化信息系统建设等一系列工作，不断提高公司的经营管理水平，实现公司又稳又快发展。今年一季度，公司实现营业收入9294万元、利润总额3678万元、净利润3208万元，分别比上年同期增长6.9%、20.4%和30.1%。现将**证券在强化内部管理方面所作的工作情况介绍如下。
一、人力资源管理方面
证券行业是知识、智力密集型行业，行业竞争较为激烈，在行业创新和发展进程中，人力资源管理发挥着重要的作用。
（一）公开透明的岗位竞聘、选聘机制，合理调配人力资源
公司的岗位竞聘体制是充分建立在民主公开原则基础上的人才选拔体制，为公司公开、公平的选拔人才，优化人力资源结构发挥了重要作用。公司重要的业务岗位和管理岗位都是通过全员公开竞聘方式产生，人才选拔过程透明，程序公开，公司的人才选拔体制获得了员工的高度认同和信任。同时，公司每年年末，都要根据员工当年表现情况，组织全员岗位选聘、竞聘活动。对于表现优良的员工，公司优先进行岗位选聘，以示肯定；对于当年表现评价看不太准的员工，则需要参加年度岗位竞聘，重新获得岗位；而对于被大家认为工作态度和业绩水平明显落后的员工，经常因为竞聘不到岗位而转为编余人员，以示惩戒，保证了员工队伍积极性的持续发挥。
（二）推进全员绩效考核体系建设，激发员工工作热情
公司自去年开始积极推进全员绩效考核工作计划以来，逐步建立健全各项绩效考核制度，完善改进重点业务部门绩效考核方案，提升公司各项业务绩效水平。公司积极响应**省国资委关于推进全员绩效考核工作的要求，在公司董事会下设了绩效考核委员会，进一步完善了公司全员绩效考核体系。过去的一年年，公司为了加大对中层管理人员的考核激励，将“岗位调整”条款设计到了考核制度中，对公司中层管理人员和重点业务岗位人员的考核加入了硬性指标约束，如果超额完成任务，公司将给予超额奖励，但如果触及了考核底线，公司也将对其进行直接岗位调整。这一政策既有效调动起了中层管理人员的工作热情，同时也有效解决了公司岗位任命主观化和重要岗位“能上不能下”的难题。
（三）加大人力资源培训开发投入，提升员工综合素质水平
我国证券行业正处于蓬勃发展阶段，业务创新与流程标准更新很快，对证券从业人员的综合素质有着较高要求。员工在选择企业时，不仅仅考虑薪金报酬，还看重自身在企业中的成长机会。公司非常重视员工培训工作，每年制定培训计划，并出台培训管理制度，从计划、执行、评价等角度全面保障培训的实施效果。在培训的内容和形式上，公司依据员工的职级和岗位进行有针对性的培训，培训内容涉及专业知识学习、从业资格培训、行业领域报告、职场行为规范等多个方面。通过全面系统的培训，使员工在知识、技能、工作态度等方面都得到提高，提升了员工胜任工作职责的能力，从而为公司创造更大的价值。
二、合规风控管理情况
合规和风控管理是证券行业发展的前提和基础。近年来，公司始终坚持强化合规管理和稽核审计工作，在严格规范各项业务，努力防控合规风险的同时，加强合规管理对各业务部门的服务与支持，强化稽核审计工作对业务的保障，努力为业务发展保驾护航。
（一）合规管理工作
1、开展合规检查及合规有效性评估，加强对业务的合规管控
去年2月，公司开展了资产管理业务年度合规检查，对资管业务进行全面综合检查；3月份，组织开展了经纪业务新股交易专项自查活动，并向**证券交易所报送了“炒新风险自查情况报告”；4月份，完成了“公司年度合规管理有效性评估”，对公司各项业务及合规环境、合规管理履职情况等方面进行全面评估，找出存在问题，并提出改进措施。公司通过合规检查、自查与评估等方式深入了解掌握了业务开展的合规情况，寻找并及时化解存在的合规风险隐患，充分发挥监督防范风险的职能。
2、积极为新业务提供合规服务与支持
在行业创新的大背景下，公司多项创新业务全面开展。为做好合规支持，防范新业务特有风险，合规管理部积极参与新业务学习研讨，在准确理解把握新的监管规则基础上，配合业务部门新业务进展积极宣导监管动态、审核新业务制度流程等。一季度对包括约定购回业务、债券宝、第三方支付、债券质押式报价回购等多项新业务开展了合规审核工作，为新业务提供合规服务与支持。
3、完善合规咨询审核流程，严格进行合规审查
公司合规管理平台于2012年底正式运行，为进一步完善合规平台日常合规管理职能，一季度公司陆续调整理顺合规咨询、合规审核流程。目前，公司的合规咨询与审核、存档工作均可通过平台实现，大大提高了合规管理工作效率与质量，促进了合规管理工作进一步系统化、规范化。
（二）内审监督情况
内部审计是公司控制风险，强化监督的重要组成部分。内部审计通过日常的、持续的监督活动或通过个别的、单独的评估来实现监督职能。公司设立稽核审计部，在公司董事会领导下，负责全公司的内部稽核审计工作。稽核审计部配备总经理一名，专职审计人员四名，公司赋予内部审计机构和审计人员充分的权利，负责对公司各部门、分公司及所属营业部的内部稽核审计，并对其经营管理的合规性以及经济效益的真实性、合法性做出客观评价。
随着公司业务的不断拓展，稽核审计的重心也不断拓展。具体通过以下途径履行监督职能：
一是有效实施离任审计。内审工作始终遵循“有离必审”的原则，有效实施对公司分支机构负责人的离任审计，并严格按照《**证券有限责任公司分支机构负责人离任审计办法》规定，规范审计流程，提供客观、公正的审计报告。
二是全面推进“强制休假审计”制度的实施。按照中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》和《**证券有限责任公司营业部关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行管理办法》。稽核审计部全面推进“强制休假审计”制度的实施，对在营业部任职满三年的营业部总经理实施强制休假审计。通过开展强制休假审计，加强了对重要岗位人员及业务的监督检查力度。
三是强化对公司主要业务条线的审计监督，防范经营风险。如开展了对股票投资业务、固定收益业务、证券资产管理业务等的审计工作。
四是紧紧围绕公司经营与管理，开展有针对性专项审计。如：交易权限检查与各类权限规范；公司合规管理部、风险控制部部门工作和人员履职行为的审计；反洗钱审计等。
五是广泛参与，拓宽审计监督范围。派员多次参加公司组织的年度设备采购招标考察工作；派员参加年度公司高管离任会计事务所招标预选会议，并负责招标会议的“抽签”、“开标”监审工作；参加公司及营业部各类项目招标会抽签及招标会，对每次现场招标均进行全过程监督，充分发挥了稽核审计的监督作用。
三、成本控制管理
在成本控制方面，公司依据**证券党委《关于改进工作作风密切联系群众的规定》以及办公会扩大会议要求，研究制定了《落实公司党委<关于改进工作作风密切联系群众的规定>的具体措施》，提倡在全公司范围内厉行勤俭节约，加强成本控制。
（一）财务管理层面
1、逐步推进全面预算管理，深化节约意识。受证券市场波动影响，**证券经营预算具有较大的不确定性，但一直非常重视预算工作，近几年更是着力推行全面预算管理。去年**证券将原有收入和支出两条线的预算管理统一并为利润预算，并将利润预算完成情况纳入绩效考核，引导经营部门重视投入产出效率，在重视提升营业收入的同时，自觉树立节约意识，控制费用支出。
2、建立费用支出事前审批制度，强调支出的计划性。目前，**证券费用支出审批均依据相应的管理办法和细则，通过ERP流程实现。去年，**证券财务部门组织修订了《**证券公司差旅费管理办法》，调整了出差类别、住宿费上限标准、市内交通费和伙食费包干标准等，并以此次修订为契机，建立了差旅费计划审批流程，规定公司人员出差前均需对出差事项进行说明，经授权审批人同意后方可出差，强调差旅费支出的计划性。
3、做好费用分析，继续推进财务信息公示制度。公司财务部门逐步建立了比较完备的财务信息公示制度。每年各部门的固定资产、软件购置、工程改造计划等都在办公网以预算的形式进行公示，每月末、季末、年末都会针对各营业部门的费用增减情况加以分析并通过财务信息报告形式进行揭示。财务信息公示可以更好地督促各部门加强成本管理。
（二）人力成本层面
人力成本是**证券营业成本中占比最大的一项支出。在人力成本方面，公司主要从以下三方面加以控制：一是建立科学的考核体系，提高员工工作效率的同时控制人力成本；二是严格控制公司整体薪资水平；三是调整人员结构，逐步引入劳务派遣制员工。
（三）日常办公运营层面
1、加强办公用品管理。公司对办公用品本着节约使用的原则，能不使用的尽量不使用，能重复使用的要二次使用，能有节约替代方式的就不必使用；除特殊工作需求，日常办公用品配备以低配、实用为准，对于非必要办公用品不予配置；对于非耗材类办公用品做到少配置穿插使用，对于因损坏需更换的要以旧换新。此外，公司充分利用办公自动化平台，继续推进无纸化办公，以节约使用纸张、墨盒和硒鼓，对于用过的墨盒和硒鼓交信息技术总部，以进行回收再利用。
2、精简各类会议。具体包括：一是合理确定参会人员，如需外地人员参加的会议，要充分利用远程会议系统，选择音频或视频会议方式参会，如非必要外地部门或人员不到**参加现场会议；二是规范会场布置，会场内外布置要简洁大方，会场不摆放香烟、水果、鲜花，不制作背景板，不张贴悬挂横幅，公司内部会议，不摆放瓶装水，与会人员一律自带纸笔，外部会议，瓶装水、纸笔等会议用品按需提供，并尽可能做到节俭；三是严格控制与会议相关的各类支出，会议不印发与主题无关的文件资料，不发放纪念品，会议时间过长，需要用餐的尽可能安排在公司食堂。
3、努力做好水电等的节能降耗工作。在节电方面，公司不断完善虚拟机技术应用，减少硬件设备的使用数量，降低电力消耗；要求员工用电脑做到离开30分钟以上要关闭显示器；日照充足的办公区域关闭或减少照明灯，其它区域如卫生间等要养成随手关灯的习惯，加班只开启所在办公区域的照明灯；对于中心机房等用电量较多的地方，通过对中心机房环境的制冷系统进行改造，降低能耗。在节水方面，要求各营业部对卫生间阀门等要经常检查，发现渗漏要及时维修。对于部分营业部卫生间没有手动或自动冲水阀的，增设定时冲水设备。
四、信息系统建设情况
公司现有的信息系统以业务发展为导向，根据公司不同阶段的不同需求来进行建设。目前公司的信息系统覆盖了以集中交易、法人清算、营销管理平台、风控平台等为代表的近20余项信息技术应用系统。公司目前有**街集中交易中心机房、**异地灾备机房2个核心机房和**街网络通讯机房。
公司高度重视信息系统的建设和安全运维工作，切实加大对信息系统建设、维护及安全管理的工作力度和资金扶持，成立IT治理委员会，完善信息化工作机制，制定落实各项工作计划和工作方案。建立公司内部信息安全防范工作平台。公司与相关单位和部门建立了相应的沟通协调机制，多渠道汲取国内外同行的先进IT实践, 并根据行业、市场的发展变化，动态调整IT综合框架模型细节和工作重点。
近年来，公司利用虚拟化的技术优势，搭建虚拟化平台，实现IT资源的整合，提高资源利用率、降低成本。完成了对虚拟机系统架构的规划设计及创建，建成了交易网、办公网及上海灾备中心的虚拟机集群系统；虚拟机为部分生产应用系统和测试系统提供了硬件资源和操作系统的支持，极大提高了系统部署的灵活性和快捷性。公司建立并不断完善技术与业务的协调机制，快速引入4G移动接入、移动终端、创新业务支撑系统的融合和设计，多方位为公司各项业务的发展提供技术支持，为公司创新业务的发展做好技术储备。
在证券行业创新发展的大背景下，公司信息系统建设的下一步工作重点将是以业务创新为导向，结合公司实际情况，不断完善技术与业务的协调机制，一方面实现技术系统自身的优化整合，重构信息系统架构；另一方面，在信息系统安全稳定运行的前提下，使信息系统能够跟随公司新业务的发展步伐，为公司的创新发展服务，推动公司各项业务的发展。
