2017年来，某银行法律合规部紧紧围绕总行总体经营管理和工作安排，梳理和健全相关内控制度，坚持内控优先，制度先行的原则，认真做好各项风险防控工作，全面推进合规建设，有效保障了全行依法合规经营，现将工作情况总结如下：
一、梳理和健全内控制度。
今年来，积极参与内控制度的制定或修订，在原来制度的基础上，制定或修订了《关于对干部员工进行年度考核的通知》、《关于印发案防安保信访舆情工作督导检查实施方案的通知》、《关于印发业务操作员工行为及案件风险排查方案的通知》、《关于开展“违法、违规、违章”行为和“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》、《关于印发七大风险防控工作实施方案的通知》、《关于印发市场乱象整治工作实施方案的通知》、《关于印发财务公开办法（试行）的通知》、《重大突发事件报告制度》等一系列规章制度和实施方案，真正做到了内控优先，制度先行的原则，制度的健全又促进和保障了各项业务的发展。
二、根据新形势新要求，积极开展反洗钱工作。
（一）成立组织，加强学习。1.2017年以来，随着中国人民银行﹝2016﹞第3号反洗钱中国人民银行令的出台，中国人民银行对各金融机构的反洗钱工作进一步加大了监管力度，我行自上而下设立了相应的反洗钱工作领导小组，将反洗钱工作职责落实到岗、具体到人。要求各支行（部）负责人和主管会计切实负起责任，落实好反洗钱各项工作。2.及时传达学习上级反洗钱文件精神。传达学习上级文件精神有“﹝2016﹞第3号反洗钱中国人民银行令”、《转发银发﹝2017﹞76号关于〈金融机构大额可疑交易和可疑交易报告管理办法〉有关执行要求的通知》、《转发中国人民银行中心支行办公室转发总行办公厅关于进一步加强反恐融资工作的通知》和《转发中心支行关于〈金融机构大额……
